长安短期资产市场管理所文章授予基金
托管拟定议定书

基金管人:长安基金支撑股份有限公司
基金托管人:广发倾斜飞行股份股份有限公司

长安短期资产市场管理所文章授予基金托管拟定议定书

目 录
一、托管拟定议定书伙伴 ………………………………………………………………………………………………….. 2
二、基金托管拟定议定书的本着、作用、本能和解说 …………………………………………………………………… 3
三、基金托管人对基金管人事情的监视与承认书 ………………………………………………………………… 4
四、基金管人对基金托管人的事情承认书 ………………………………………………………………………… 10
五、基金不动产权的管 ………………………………………………………………………………………………………. 11
六、整理的交付、承认书及器械 …………………………………………………………………………………………. 14
七、市及清算交收打算 ………………………………………………………………………………………………… 17
八、基金资产净值计算和会计核算 ………………………………………………………………………………….. 22
九、基金进项分配 ………………………………………………………………………………………………………….. 26
十、基金要旨揭露 ………………………………………………………………………………………………………….. 28
十一、基金费 ……………………………………………………………………………………………………………… 30
十二、基金一部分拘押人书的拿住 ………………………………………………………………………………….. 32
十三岁、基金顾虑排成一行行走唱片的拿住 ……………………………………………………………………………………… 33
十四点钟、基金管人和基金托管人的转变 ……………………………………………………………………………. 34
十得五分人组成的橄榄球队、取缔行动 ……………………………………………………………………………………………………………… 37
十六、托管拟定议定书变换、基金不动产权清算终止处 ………………………………………………………………. 39
十七、违约归咎于 ……………………………………………………………………………………………………………… 41
十八、争议处理方法 ………………………………………………………………………………………………………. 42
十九岁、托管拟定议定书的力量 …………………………………………………………………………………………………… 43
二十、休息事项 ……………………………………………………………………………………………………………… 44
二十一、托管拟定议定书的签字 ………………………………………………………………………………………………… 45 长安短期资产市场管理所文章授予基金托管拟定议定书
1
考虑到长安基金支撑股份有限公司系一家因奇纳法度合法发觉并无效存续的有
限归咎于公司,依据互插规则肩起基金管理人的资历和才能,拟募
集发行长安短期资产市场管理所文章授予基金;
考虑到广发倾斜飞行股份股份有限公司系一家因奇纳法度合法发觉并无效存续的银
行,依据互插规则肩起基金托管人的资历和才能;
考虑到长安基金支撑股份有限公司拟肩起长安短期资产市场管理所文章授予基金的基金支撑
人,广发倾斜飞行股份股份有限公司拟肩起长安短期资产市场管理所文章授予基金的基金托管人;
为毫不含糊长安短期资产市场管理所文章授予基金的基金管人和基金托管人暗做成某事正确的
任务相干,兹规则本托管拟定议定书。;
除非另有商定,《长安短期资产市场管理所文章授予基金基金和约》(以下简化“基金合
同”)中明确的术语在用于本托管拟定议定书时应具有胜任的的进口商品;若有不合应以基金
和约为准,按其术语解说。
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一、托管拟定议定书伙伴
(1)基金管人
选派:长安基金支撑股份有限公司
寓所:上海市虹口丰镇路 806 号 3 幢 371 室
经纪地址:上海市浦东新区方店路 1088 号紫竹国际广场 16 层
邮递区号:201204
法定代劳人:万跃楠
发觉日期:2011 年 9 月 5 日
安排机关的授权和安排排成一行行走的授权:奇纳证监会证监批准[2011]1351 号
组织形式:有限归咎于公司
注册资本: 亿元人民币
存续句号:持续经纪
经纪排序:基金募集;基金推销术;CSR批准的资产支撑和休息事情
(2)基金托管人
选派:广发倾斜飞行股份股份有限公司
寓所:广州市越秀区东方东路 713 号
经纪地址:北京市西城区菜市口林荫路 1 号院 2 发展信赖大厦 11 层
法定代劳人:王滨
发觉时期:1988 年 7 月 8 日
基金托管事情称赞号:付托批准[2009]36号 号
组织形式:股份股份有限公司
注册资本:154 亿元人民币
存续句号:持续经纪
经纪排序:吸取大众存款;短期发行、中长期荣誉;穿着和阿武罗阿安家;
汇票批准和减价经销;发行资产保释金;代劳发行、代劳现钞、承销品内阁保释金;买
经销内阁保释金、资产保释金等文章;对待同性随时可收回的贷款;装备信誉证服务器和授权;从
事倾斜飞行卡服务器;代劳支给予保险事情;装备管箱服务器;外币存、荣誉;
经奇纳倾斜飞勤劳监视支撑机构等接管机关授权的休息事情。
3

二、基金托管拟定议定书的本着、作用、本能和解说
(一)订立托管拟定议定书的本着。
本拟定议定书本着《中华人民共和国和约法》、中华人民共和国文章授予基金法
(以下简化《基金法》)、《户外募集文章授予基金运作支撑引起》(以下称《运作
引起》)、《户外募集开口式文章授予基金液体风险支撑规则》(以下简化《延续
性风险支撑规则》)、《文章授予基金要旨揭露支撑引起》(以下称《要旨揭露支撑
引起》)、短期资产市场管理所基金监视支撑引起、《在附近器<短期资产市场管理所基金监视支撑办
法>顾虑成绩的规则》、《文章授予基金要旨揭露肉体的与体式原则第 7 号〈托管协
议的肉体的与体式〉》、《长安短期资产市场管理所文章授予基金基金和约》(以下称《基金和约》)
及休息顾虑规则移动。
(二)订立托管拟定议定书的作用。
订立本拟定议定书的作用是毫不含糊基金管人与基金托管人暗中在基金不动产权的管、
授予运作、净值计算、进项分配、要旨揭露及彼此的监视等互插安排方式做成某事正确的任务
和归咎于,保证基金不动产权冷藏箱,守护基金一部分拘押人的法定利钱。
(三)签字托管拟定议定书的本能
基金管理人和基金托管人是志愿的的,平均数的、真诚、丰富的守护基金一部分拘押
人的法定利钱本能,一致批准,签字本拟定议定书。
(四)解说
除非背景另有阐明,本托管拟定议定书的整个的术语与基金和约的有关的术语具有胜任的
进口商品。
4

三、基金托管人对基金管人事情的监视与承认书
(一)基金托管人依据顾虑法度法规的规则及基金和约的商定,基金授予
排序、监视授予客体。
基金和约基金授予作风有毫不含糊规则的,基金管人要素地制宜
托管人想要的体式装备授予杂耍池和市他方库,以致基金托管人运用互插技术
零碎,监视基金的实践授予能否契合T的商定。,对
在音义的事项举行核实。
本基金的授予排序为:
(1)现钞;
(2)经过设定一时间期限来统治在 1 年纪里边(含年纪) 1 年)的倾斜飞行存款、保释金回购、中锋倾斜飞行票据、
同性存款单;
(3)剩平衡力经过设定一时间期限来统治在 397 天内(含天) 397 天)保释金、非资产公司订婚融资工
具、资产伴奏文章;
(4)奇纳证监会、奇纳人民倾斜飞行授权的休息短期资产市场管理所雇工
具。
如法度法规或接管机构随后容许短期资产市场管理所基金授予的休息资产器,基金管
理人到处举行了相关性的顺序继,您,可归入授予排序。
(2)基金托管人依据顾虑法度法规的规则及基金和约的商定,基金授予、
监视财务相称。基金托管人因下列的方法对基金举行监视::
(1)授予结成的平均数剩平衡力经过设定一时间期限来统治不得超越 120 天,平均数剩平衡力存续经过设定一时间期限来统治不得超
过 240 天;涌流 10 名基金一部分拘押本人在基金做成某事一部分超越基金的总一部分 50%时,
本基金授予结成的平均数剩平衡力经过设定一时间期限来统治不得超越 60 天,平均数剩平衡力存续经过设定一时间期限来统治不得超越 120
天;涌流 10 名基金一部分拘押本人在基金做成某事一部分超越基金的总一部分 20%时,本基
金授予结成的平均数剩平衡力经过设定一时间期限来统治不得超越 90 天,平均数剩平衡力存续经过设定一时间期限来统治不得超越 180 天;
(二)拘押公司发行的文章;,是否市场管理所估价不超越文娱设备的净资产估价 10%;
本基金与由基金管人支撑的休息基金拘押一家公司发行的文章,不得超越该证
券的 10%;
(3)授予于有集中经过设定一时间期限来统治的倾斜飞行存款的相称不得超越基金资产净值的 30%,
5
有存款经过设定一时间期限来统治、但依据拟定议定书可提早取款的倾斜飞行存款除外;
(4)授予于具有基金托管人资历的相同商业倾斜飞行的倾斜飞行存款、同性存款单占
基金净资产相称不得超越 20%,授予于不具有基金TRU资历的相同事情
业倾斜飞行的倾斜飞行存款、同性存款单占基金资产净值相称总起来说不得超越 5%;
(5)本基金授予于主观信誉评级下面的 AA+的商业倾斜飞行的倾斜飞行存款与同性存
单的,该当经基金管人董事会以为授权,互插市该当事前征得基金托管人的
批准;
(6)本基金管人支撑的整个短期资产市场管理所基金授予相同商业倾斜飞行的倾斜飞行存款
及其发行的同性存款单与保释金,不得超越该商业倾斜飞行以新的方式第一一节末净资产的
10%;
(7)授予于相同机构发行的保释金、非资产公司订婚融资器及其作为原始
成为搭档资产伴奏文章与公司净资产的比率 10%,库存公司债、中锋银
行票据、策略性性资产保释金除外;
(8)本基金授予于主观信誉评级下面的 AAA 的机构发行的资产器占基金
净资产相称不得超越 10%,流行的单一机构发行的资产器占基金资产净
估价相称不应超越 2%。流行的资产器包含保释金、非资产公司订婚融资器、
倾斜飞行存款、同性存款单、互插机构作为原始权利人的资产伴奏文章及奇纳证监会认
定的休息杂耍;
(9)在在全国范围内倾斜飞行间同性市场管理所的保释金回购长音的经过设定一时间期限来统治为 1 年,保释金回购期满后
不得延缓;
(10)拘押的整个资产伴奏文章的市值不得超越基金资产净值的 20%;拘押
的相同信誉依序排列资产伴奏文章的相称不得超越该资产伴奏文章余地的 10%;本基
金管人支撑的整个基金授予于相同原始权利人的各类资产伴奏文章,不得超越
其各类资产伴奏文章总起来说余地的 10%;
(11)除发作铸币舒服、延续 3 个市日累计舒服 20%鉴于或许延续 5 个交
易日累计舒服 30%鉴于的影响外,保释金正回购的资产平衡力占基金资产净值的相称
不得超越 20%;
(12)本基金授予的资产伴奏文章须具有评级资质的商业信誉评级机构举行持续
信誉评级,且其信誉评级应不下面的国际信誉评级机构评定的 AAA 或相当于
6
AAA 信誉等级。
本基金拘押的资产伴奏文章信誉等级降落、不再契合授予规范的,基金支撑
人应在评级宣告发行物之日起 3 个月内对其给予整个投放市场。
(13)本基金该当牧草十足相称的液体资产以应对潜在的舒服想要,其投
资结成该当契合下列的规则:
①现钞、库存公司债、中锋倾斜飞行票据、策略性性资产保释金占基金资产净值的相称总起来说
不得下面的 5%;
②现钞、库存公司债、中锋倾斜飞行票据、策略性性资产保释金也得五分市一两天内期满的其
他资产器占基金资产净值的相称总起来说不得下面的 10%。涌流 10 名基金一部分拘押
本人在基金做成某事一部分超越基金的总一部分 50%时,现钞、库存公司债、中锋倾斜飞行票据、策略性
性资产保释金也得五分市一两天内期满的休息资产器占基金资产净值的相称总起来说
不得下面的 30%;涌流 10 名基金一部分拘押本人在基金做成某事一部分超越基金的总一部分
20%时,现钞、库存公司债、中锋倾斜飞行票据、策略性性资产保释金也得五分市一两天内期满的
休息资产器占基金资产净值的相称总起来说不得下面的 20%;
③期满日在 10 个市日鉴于的逆回购、倾斜飞行活期存款等液体有界限的资产投
资占基金净资产相称不得超越 30%;
(14)本基金的基金总资产不得超越基金资产净值的 140%;
(15)本基金有效的授予于液体有界限的资产的市值总起来说不得超越基金资产净值
的 10%;鉴于产权股票买卖管理所的动摇、基金余地变更等基金管人越过的素质账目基金非
合前述的相称限度局限的,基金管人不得有效的新增液体有界限的资产的授予;
(16)本基金与私募类文章资管制造及奇纳证监会坚持的休息主观为市对
手膨胀物逆回购市的,可接受质押品的资质想要该当与本基金的授予排序牧草一
致;
(17)本基金不得授予于以下资产器
①产权股票和权证;
②可替换保释金、可交换保释金;
信誉评级为 AA+以下的保释金与非资产公司订婚融资器;
④以活期存款货币利率为基准货币利率的漂货币利率保释金,已进入足够维持第一货币利率核算期
的除外;
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⑤非在在全国范围内倾斜飞行间保释金市市场管理所或文章市所市的资产伴奏文章;
⑥奇纳证监会、奇纳人民倾斜飞行取缔的休息资产器。
(18)奇纳证监会、奇纳人民倾斜飞行规则的休息限度局限。
除(1)、(12)、(13)中①、(15)、(16)项外,鉴于文章市场管理所动摇、上市大众
司兼并或基金余地变更等基金管人越过的账目说辞授予不契合前述的商定的比
例,基金管人应在 10 个市一两天内举行核算,以跑到规范,但奇纳证监会规则
的特别影响除外。法度法规另有规则的,从它的规则。
基金管人该当自基金管人 6 在MONT中按相称核算基金的授予结成
合基金和约的顾虑商定。基金托管人对基金的授予的监视与反省自本基金和约生
效之日起开端。
在前述的限度局限被法度、法规或规章取消后,在举行了相关性的顺序继,您,本基金不受前述的规
定的限度局限。
(三)契合顾虑法度法规的基金托管人拟定议定书。,对本托管协
议第十得五分人组成的橄榄球队条第九款基金授予取缔行动举行监视。
基金托管人经过预先注定监视方法对基金管人基金授予取缔行动和关系市
举行监视。依据法度法规顾虑基金取缔对待关系市的规则,基金管人和基金
托管人应事前彼此的装备与本机构有用桩区分相干的成为搭档、与本机构有休息严重的厉害关
系的公司名单及顾虑关系方发行的文章名单。基金管人和基金托管人有归咎于确
保关系市名单的现实、准确、完整性,并主管即时将补充后的名单发派遣
他方。若基金托管人发现物基金管人与关系市名单中列示的关系方举行法度法
规则取缔在资产投入时举行关系市。,基金托管人应在TIM中提示基金管人采用需求办法
隐瞒该关系市的发作,如基金托管人采用需求办法后仍无法隐瞒关系市发作
时,基金托管人有权向奇纳证监会宣告。。
(四)契合顾虑法度法规的基金托管人拟定议定书。,对基金支撑
高丽参与倾斜飞行间保释金市场管理所举行监视。
基金管人应在基金授予运作先于向基金托管人装备契合法度法规及勤劳
规范的、经心细选择的、符合的资产机构的倾斜飞行间保释金市场管理所市他方名单。基金支撑
人应迫切的因市他方名单的排序在倾斜飞行间保释金市场管理所选择市他方。基金托管人
监视基金管人能否按事前装备的倾斜飞行间保释金市场管理所市他方名单举行市。基金
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管人可以每半年对倾斜飞行间保释金市场管理所市他方名单举行补充,新名单决定前已与
这次去除的市他方所举行但还缺勤结算的市,仍应因拟定议定书举行结算。。如基金
管人依据市场管理所影响需求暂时核算倾斜飞行间保释金市场管理所市他方名单的,应向基金托
管人阐明说辞,并在与市他方发作市前 3 在第一任务一两天内与基金托管人协商
决。
基金管理人主管把持Counte的信誉度。,按倾斜飞行间保释金市场管理所的市规则举行
市,并承当市他方不实行和约形成的耽搁,基金托管人则依据倾斜飞行间保释金市
场成交单对和约实行影响举行监视。如基金托管人预先注定发现物基金管人缺勤因
预先注定打算的市他方市。,基金托管人应在TIM中提示基金管人,基金托管
谁不得合乎逻辑的推论是而承肩起何耽搁或法度归咎于。。
(五)基金托管人该当观察顾虑法度、法规的规则。,对基金
授予倾斜飞行存款接管。
本基金授予倾斜飞行存款应契合列举如下规则:
1、本基金授予倾斜飞行存款,应观察短期资产市场管理所基金监视支撑引起等互插法
律法规规则。
2、基金管人、基金托管人办基金存款事情,迫切的观察《基金法》、
《运作引起》和短期资产市场管理所基金监视支撑引起等顾虑法度法规,也州顾虑
报账支撑、货币利率支撑、报应和外姓规则。
3、本基金出于液体支撑的需求,确需提早取款活期存款的,可以提早支
取,但应持续因怪人货币利率计提短期资产市场管理所基金的利钱。因提早取款说辞的利钱损
失由基金管人承当;由于基金托管人和基金管人缺勤签字互插时期
风险把持补充拟定议定书,本基金发作活期存款抽象的取款的,基金托管人应承当有关的责
任。
4、凡发作活期存款提早取款等严重的事件的,基金托管人应不迟于第 2 个任务
每日向奇纳证监会宣告。
基金托管人发现物基金在授予倾斜飞行存款时有违背顾虑法度法规的规则及《基金
和约》的商定的行动,应即时以白纸黑字告诉基金管人在 10 个任务一两天内回收再利用。
基金管人对基金托管人告诉的违规事项未能在 10 个任务一两天内回收再利用的,基金托
管人应宣告奇纳证监会。基金托管人发现物基金管人有严重的违法行动。,应一起报
9
告奇纳证监会,同时告诉基金管人在 10 个任务一两天内回收再利用或回绝结算,若基金
管人拒不器械形成基金不动产权的耽搁,基金托管人不承肩起何归咎于。
(六)基金托管人依据顾虑法度法规的规则及基金和约的商定,对基金资产
净值计算、各类基金一部分的每万份基金已发生进项和 7 日进项率计算、应收票据
资产到账、基金经费和国际同业公会的明确、基金进项分配、互插要旨揭露、基金散布
推介肉体的中宣布基金业绩表示datum的复数等举行监视和核实。
(七)基金托管人发现物基金管人的前述的事项及授予整理或实践授予运作违
反法度法规、基金和约和托管拟定议定书的规则,应即时以打电话提示或书